Відповідно до статті 4 Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” (далі - Закон) гральні заклади та юридичні особи, які провадять будь-які лотереї,  є суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ).

Згідно зі статтею 5 Закону, СПФМ призначає працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу, у тому числі й у відокремлених підрозділах СПФМ, та встановлює правила проведення фінансового моніторингу і програми  його здійснення.

Відповідальний працівник СПФМ повинен відповідати вимогам, що затверджені наказом Державного департаменту фінансового моніторингу (далі - Держфінмоніторинг України) від 12.05.03 р. № 46.

Вимоги до організації фінансового моніторингу СПФМ у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму затверджені наказом Держфінмоніторингу України від 24.04.03 р. № 40.

СПФМ зобов'язаний за формою № 1-ФМ „Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб”, що затверджена наказом Держфінмоніторингу України від 13.05.03р. № 48, повідомити Держфінмоніторинг України про призначення або звільнення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) протягом трьох робочих днів з моменту його призначення, тимчасового призначення або звільнення.

За результатами обробки зазначеної форми Держфінмоніторинг України надсилає СПФМ повідомлення у вигляді форми № 3-ФМ „Повідомлення про результати обробки картки реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб”, у якій буде визначено ідентифікатор суб’єкта в інформаційно-аналітичній системі Держфінмоніторингу України.

Відповідно до статті 5 Закону СПФМ повинен забезпечувати виявлення і реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та надавати Держфінмоніторингу України інформацію про фінансову операцію, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу, не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з моменту її реєстрації. Крім того, СПФМ повинен проводити ідентифікацію осіб, які здійснюють фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

Порядок реєстрації фінансових операцій СПФМ затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 26 квітня 2003 р. N 644. Так, відповідно до пункту 4 зазначеного Порядку, перед здійсненням фінансової операції або не пізніше наступного робочого дня після її здійснення, працівник СПФМ, що забезпечує здійснення фінансової операції або є відповідальним за проведення фінансового моніторингу, з'ясовує можливість віднесення її до такої, що відповідно до Закону підлягає фінансовому моніторингу, та у разі виявлення такої фінансової операції, того ж дня повинен здійснити її реєстрацію.

Реєстрація фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу здійснюється у Реєстрі фінансових операцій, що ведеться в електронній та/або паперовій формі (далі - Реєстр).

Форма Реєстру (№ 2-ФМ) та інші форми обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затверджені наказом Держфінмоніторингу України від 13.05.03 р. № 48.

Для того, щоб подати на паперових носіях інформацію про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, необхідно заповнити та надіслати до Держфінмоніторингу України  витяг із реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (форму 2-ФМ) та  повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу (форму № 4-ФМ).

При цьому слід зазначити, що при наданні інформації до Держфінмоніторингу забороняється змінювати формат форм, їх геометричні розміри та розміри полів вводу інформації.